قامت شركة LPL Financial بتسوية رسوم مكافحة غسيل الأموال التي وجهتها هيئة الأوراق المالية والبورصة مقابل 18 مليون دولار
Investing.com – أعلنت هيئة الأوراق المالية والبورصة (SEC) عن توجيه اتهامات ضد الوسيط والتاجر ومستشار الاستثمار LPL Financial (NASDAQ:) LLC بسبب الإخفاقات العديدة في برنامج مكافحة غسيل الأموال (AML). ولتسوية التهم، وافقت شركة LPL على دفع غرامة مدنية بقيمة 18 مليون دولار وإجراء تحسينات على إجراءات وسياسات مكافحة غسل الأموال الخاصة بها.
ينص أمر هيئة الأوراق المالية والبورصات على أنه في الفترة من مايو 2019 إلى ديسمبر 2023، واجهت LPL مشكلات مستمرة في برنامج تحديد هوية العميل، بما في ذلك عدم إغلاق الحسابات في الوقت المناسب عندما لم تتحقق من هوية العميل بشكل كافٍ. بالإضافة إلى ذلك، لم تقم LPL بإغلاق أو تقييد آلاف الحسابات عالية المخاطر، مثل تلك المتعلقة بالقنب والحسابات الأجنبية، والتي لم يكن مسموحًا بها بموجب سياسات مكافحة غسيل الأموال الخاصة بالشركة.
وأكدت ستايسي بوجيرت، المدير المساعد لقسم الإنفاذ التابع للجنة الأوراق المالية والبورصات، أن القانون الفيدرالي يلزم الوسطاء والتجار بالتحقق من هوية عملائهم وإجراء العناية الواجبة للعملاء بشكل منتظم لمساعدة الحكومة في اكتشاف ومنع غسيل الأموال. وأضافت أنه عندما لا تفي شركات مثل LPL بالتزاماتها المتعلقة بمكافحة غسل الأموال، فإنها تعرض أسواق الأوراق المالية للخطر.
قرر أمر هيئة الأوراق المالية والبورصة أن LPL انتهكت عمدًا المادة 17 (أ) من قانون الأوراق المالية لعام 1934 والقاعدة 17 أ-8 بموجبه. وبدون الاعتراف أو رفض النتائج التي توصلت إليها لجنة الأوراق المالية والبورصات، وافقت الشركة على اللوم وأمر بالتوقف والكف، بالإضافة إلى غرامة قدرها 18 مليون دولار. يوجه أمر هيئة الأوراق المالية والبورصة أيضًا شركة LPL لمواصلة تعاونها مع مستشار الامتثال لتقييم واقتراح تعديلات على سياسات وإجراءات مكافحة غسيل الأموال الخاصة بالشركة.
ترأس التحقيق الذي أجرته هيئة الأوراق المالية والبورصة Ada Fernandez Johnson وJohn Ponyicsanyi، وأشرف عليه Pei Y. Chung والسيدة Bogert.
تم إنشاء هذه المقالة بدعم من الذكاء الاصطناعي ومراجعتها بواسطة أحد المحررين. لمزيد من المعلومات، راجع الشروط والأحكام الخاصة بنا.
