وافقت شركة Vanguard، شركة صناديق الاستثمار المشتركة الكبيرة، على دفع 106 ملايين دولار كتعويض لتسوية تحقيق تنظيمي للأوراق المالية حول ما إذا كانت الشركة قد ضللت مستثمري التجزئة حول الآثار الضريبية للتغيرات في بعض صناديق التقاعد الخاصة بها.
أعلنت هيئة الأوراق المالية والبورصة عن التسوية يوم الجمعة إلى جانب سلسلة من التسويات الأخرى التي توصلت إليها مع الشركات في الأيام الأخيرة لغاري جينسلر كرئيس للجنة الأوراق المالية والبورصة. وسيتنحى رسميا يوم الاثنين.
كانت التسوية مع فانجارد جزءًا من تحقيق متعدد الولايات بقيادة نيويورك ونيوجيرسي وكونيتيكت إلى جانب وكالات تنظيمية أخرى.
وخلص التحقيق المشترك إلى أن فانجارد فشلت في إخطار بعض المستثمرين بالمراجعات في شروط بعض صناديق التقاعد الخاصة بها. وأدت هذه التغييرات إلى زيادة الضرائب على أرباح رأس المال لمئات الآلاف من المستثمرين الأفراد الذين احتفظوا بالأموال في حسابات خاضعة للضريبة. وفي نيويورك وحدها، أدى فشل فانجارد في الكشف عن التغييرات إلى دفع أكثر من 15 ألف ساكن مكاسب رأسمالية أعلى من المتوقع، وفقًا لمكتب المدعي العام في نيويورك.
لم تعترف فانجارد، في التسوية مع المنظمين، بارتكاب أي مخالفات أو تنكرها، ولكن تم توجيه اللوم إليها من قبل هيئة الأوراق المالية والبورصة.
وقالت الهيئة التنظيمية إن التصريحات المضللة تم الإدلاء بها في نشرات عامي 2020 و2021 الخاصة بصناديق التقاعد المستهدفة للمستثمرين الطليعيين. تم اتهام الشركة بعدم إخبار مستثمري التجزئة بالتغيير في شروط الصندوق الذي دفع المستثمرين المؤسسيين إلى نقل أموالهم إلى صندوق استثماري آخر وتسبب في تعرض مستثمري التجزئة الذين لم ينقلوا أموالهم إلى “مكاسب رأسمالية أكبر تاريخياً”.
سيتم وضع مبلغ 106 مليون دولار في صندوق ليتم توزيعه على المستثمرين المتضررين. وقالت هيئة الأوراق المالية والبورصة إن المبلغ سيكون بالإضافة إلى تسوية بقيمة 40 مليون دولار توصلت إليها شركة Vanguard مع المستثمرين في دعوى جماعية ذات صلة.
وقال نتانيل سبيرو، المتحدث باسم فانجارد، إن الشركة، التي تضم أكثر من 50 مليون مستثمر، “سعيدة بالتوصل إلى هذه التسوية”.
اجتمع مفوضو هيئة الأوراق المالية والبورصات يوم الخميس للموافقة على تسوية فانجارد والتسويات الأخرى – وهي المرة الأخيرة التي تعقد فيها الهيئة التنظيمية مثل هذا الاجتماع مع السيد جينسلر على رأسه. وكان قد قال إنه سيتنحى عندما يتم تنصيب الرئيس المنتخب دونالد جيه ترامب.
وقد رشح السيد ترامب بول أتكينز، وهو محافظ مؤيد لقطاع الأعمال ومفوض سابق لهيئة الأوراق المالية والبورصات، لقيادة الوكالة. ولم يتم تحديد موعد لجلسة استماع بشأن ترشيحه.
هذه هي ثلاث تسويات أخرى أعلنت عنها هيئة الأوراق المالية والبورصة خلال اليومين الماضيين:
-
دفع صندوق التحوط تو سيجما 165 مليون دولار كتعويضات ووافق على دفع 90 مليون دولار كغرامات مدنية لحل التحقيق في ادعاء بأن الشركة استغرقت أربع سنوات لمعالجة مشاكل مع اثنين من النماذج التي اعتمدت عليها لاتخاذ قرارات الاستثمار. (قامت الشركة بدفع جزء الاسترداد سابقًا). وقد تم تحديد المشاكل من قبل اثنين من موظفي الشركة، التي تدير حوالي 60 مليار دولار من أموال المستثمرين.
-
وافقت شركة GrubMarket، وهي شركة تجارة إلكترونية تقدم أغذية عضوية، على دفع غرامة قدرها 8 ملايين دولار لتسوية تحقيق بعد أن وجدت هيئة الأوراق المالية والبورصات أن الشركة المملوكة للقطاع الخاص بالغت في تقدير إيراداتها طويلة الأجل بمقدار 550 مليون دولار. وقالت هيئة الأوراق المالية والبورصة إن الشركة جمعت 80 مليون دولار من المستثمرين في طرح خاص تضمن فيه رقم الإيرادات المبالغ فيه.
-
وافقت شركة LPL Financial، وهي شركة وساطة واستثمار، على دفع غرامة قدرها 18 مليون دولار إلى هيئة الأوراق المالية والبورصات لحل التحقيق في مزاعم بأن الشركة لم تتحرك بسرعة كافية لإصلاح المشكلات المتعلقة ببرنامج مكافحة غسيل الأموال. ووجدت لجنة الأوراق المالية والبورصة أن الشركة لم تغلق الحسابات بسرعة عندما لم تتمكن من التحقق من هوية العميل.
وفي كل الأمور، قامت الشركات بالتسوية مع الهيئة دون الاعتراف بالخطأ أو نفيه.
(العلاماتللترجمة)التعويض عن الأضرار (القانون)(ر)ضريبة الأرباح الرأسمالية(ر)المعاشات التقاعدية وخطط التقاعد(ر)الغرامات (العقوبات)(ر)مخالفات الأوراق المالية والسلع(ر)الدعاوى والتقاضي (مدني)(ر)LPL المالية (ر) هيئة الأوراق المالية والبورصة (ر) تو سيجما للاستثمارات ذ م م (ر) مجموعة فانجارد شركة (ر) جينسلر (ر) غاري س
