قامت شركة Vanguard بتسوية اتهامات هيئة الأوراق المالية والبورصات بشأن بيانات مضللة بمبلغ 106.41 مليون دولار
Investing.com – وافقت شركة Vanguard Group, Inc. على دفع 106.41 مليون دولار لتسوية الرسوم المستحقة من هيئة الأوراق المالية والبورصة (SEC) بسبب البيانات المضللة المتعلقة بتوزيع أرباح رأس المال والعواقب الضريبية على مستثمري التجزئة. الأموال المعنية هي Vanguard Investor هدف (NYSE:) صناديق التقاعد (TRFs للمستثمرين) المحتفظ بها في حسابات خاضعة للضريبة. وسيتم توزيع مبلغ التسوية على المستثمرين المتضررين.
يكشف أمر هيئة الأوراق المالية والبورصة، الصادر اليوم، أن شركة Vanguard قد أعلنت في 11 ديسمبر 2020، أن الحد الأدنى لمبلغ الاستثمار الأولي لصناديق التقاعد المؤسسية المستهدفة من Vanguard (TRFs المؤسسية) قد تم تخفيضه من 100 مليون دولار إلى 5 ملايين دولار. في الأشهر التي تلت هذا الإعلان، قام عدد كبير من مستثمري خطط التقاعد بنقل استثماراتهم من TRFs للمستثمرين إلى TRFs المؤسسية بسبب انخفاض النفقات.
ولتلبية الطلب على عمليات الاسترداد هذه، كان على صناديق الاستثمار المستهدفة للمستثمرين بيع الأصول الأساسية بمكاسب، نظرًا لارتفاع الأسواق المالية التي تعافت من أدنى مستوياتها بسبب الوباء. ونتيجة لذلك، واجه مستثمرو التجزئة في صناديق TRF للمستثمرين الذين لم يتحولوا واستمروا في الاحتفاظ بأسهم أموالهم في حسابات خاضعة للضريبة، توزيعات أكبر لأرباح رأس المال والالتزامات الضريبية، وبالتالي فقدوا النمو المضاعف المحتمل لاستثماراتهم.
كما وجد أمر هيئة الأوراق المالية والبورصة أن نشرات TRF الخاصة بـ Vanguard Investor، الموزعة في عامي 2020 و2021، كانت مضللة بشكل مادي. وذكروا أن توزيعات الأموال قد تخضع للضريبة كدخل عادي أو أرباح رأسمالية، وأن توزيعات أرباح رأس المال يمكن أن تختلف بشكل كبير من سنة إلى أخرى بسبب الأنشطة الاستثمارية “العادية” للصناديق والتدفقات النقدية. ومع ذلك، لم تكشف نشرات الإصدار عن إمكانية زيادة توزيعات الأرباح الرأسمالية الناتجة عن استرداد أسهم الصندوق من قبل المستثمرين المؤهلين حديثًا الذين تحولوا من معدلات TRF للمستثمرين إلى مستويات TRF المؤسسية. كما وجد أمر هيئة الأوراق المالية والبورصة أن شركة Vanguard فشلت في اعتماد وتنفيذ سياسات وإجراءات مكتوبة لمنع الانتهاكات المتعلقة بدقة الإفصاح عن الأموال.
وشدد كوري شوستر، رئيس قسم وحدة إدارة الأصول التابعة لقسم التنفيذ، على أهمية المعلومات الدقيقة حول مكاسب رأس المال والآثار الضريبية على المستثمرين الذين يدخرون من أجل تقاعدهم. وذكر أنه يجب على الشركات التأكد من أنها تصف بدقة للمستثمرين المخاطر والعواقب المحتملة المرتبطة باستثماراتها.
تحل هذه التسوية التحقيق الذي أجرته هيئة الأوراق المالية والبورصة والتحقيقات الموازية مع شركة Vanguard التي أعلنها اليوم مكتب المدعي العام في نيويورك وإدارة كونيتيكت المصرفية ومكتب المدعي العام في نيوجيرسي نيابة عن جمعية مسؤولي الأوراق المالية في أمريكا الشمالية.
يجد أمر هيئة الأوراق المالية والبورصات أن شركة Vanguard انتهكت قانون المستشارين وتسببت في انتهاكات لقانون الأوراق المالية وقانون شركات الاستثمار. وافقت شركة Vanguard على التعرض للرقابة والتوقف والكف عن الانتهاكات المستقبلية، ودفع 18.2 مليون دولار كفوائد على عدم الرضا والحكم المسبق. سيتم اعتبار هذه الدفعة مستوفاة من خلال دفع 92.91 مليون دولار أمريكي كإغاثة أمرت بها تسويات الولايات وغرامة مدنية قدرها 13.5 مليون دولار أمريكي، بإجمالي مبلغ 106.41 مليون دولار أمريكي سيتم توزيعه على المستثمرين المتضررين من خلال صندوق عادل. يُضاف هذا المبلغ إلى 40 مليون دولار وافقت شركة Vanguard على دفعها لتسوية دعوى جماعية للمستثمرين في المحكمة الجزئية الأمريكية للمنطقة الشرقية من ولاية بنسلفانيا. وفي حالة إنهاء هذه التسوية أو رفضها، فسيتم إضافة مبلغ الـ 40 مليون دولار إلى صندوق العدالة.
تم إنشاء هذه المقالة بدعم من الذكاء الاصطناعي ومراجعتها بواسطة أحد المحررين. لمزيد من المعلومات، راجع الشروط والأحكام الخاصة بنا.
